मुंबई: द सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने IIFL कैपिटल सर्विसेज को ऋण प्रतिभूतियों को संभालने में अपने उचित परिश्रम के बारे में एक नियामक चेतावनी जारी की है, कंपनी ने मंगलवार को भारतीय बोर्स को सूचित किया।
ब्रोकरेज फर्म ने एक एक्सचेंज फाइलिंग में खुलासा किया कि उसे 7 मार्च को सेबी से एक प्रशासनिक चेतावनी पत्र मिला।
कंपनी ने अपने फाइलिंग में कहा, “यह आदेश 10 मार्च को 1 अप्रैल, 2022 और 30 अप्रैल, 2024 के बीच अपने मर्चेंट बैंकिंग डिवीजन के ऋण मुद्दों के निरीक्षण के बाद प्राप्त हुआ था।”
निरीक्षण ने SEBI (गैर-परिवर्तनीय प्रतिभूतियों के मुद्दे और सूची) के साथ कंपनी के अनुपालन पर ध्यान केंद्रित किया, 2021।
बाजार नियामक ने मुद्दे से संबंधित खर्चों के प्रकटीकरण और प्रस्ताव दस्तावेजों में मध्यस्थों को फीस के भुगतान के लिए समयसीमा के बारे में चिंता जताई।
निरीक्षण निष्कर्षों के लिए कंपनी की प्रतिक्रिया के बाद, सेबी ने इन मुद्दों को उजागर करते हुए चेतावनी पत्र जारी किया।
IIFL कैपिटल ने स्पष्ट किया है कि बाजार नियामक की कार्रवाई के कारण इसके व्यवसाय पर कोई वित्तीय प्रभाव नहीं है।
कंपनी ने कहा कि चेतावनी उसके संचालन या वित्तीय प्रदर्शन को प्रभावित नहीं करती है।
कंपनी का स्टॉक स्थिर रहा क्योंकि यह मंगलवार को बॉम्बे स्टॉक एक्सचेंज (बीएसई) पर 1.46 प्रतिशत तक 207.85 रुपये पर कारोबार कर रहा था।
इस बीच, सेबी ने ऋण व्यापारी बैंकिंग में उल्लंघन के लिए कंपनियों के खिलाफ अतीत में सख्त कार्रवाई की है।
इसने पहले एक्सिस कैपिटल और जेएम फाइनेंशियल को नियामक मानदंडों के साथ गैर-अनुपालन के लिए ऋण व्यापारी बैंकिंग गतिविधियों का संचालन करने से प्रतिबंधित कर दिया था।
पिछले हफ्ते, बाजार नियामक ने एफएमसीजी दिग्गज नेस्ले इंडिया को इनसाइडर ट्रेडिंग नियमों को भंग करने के लिए एक प्रशासनिक चेतावनी जारी की।
सेबी के उप महाप्रबंधक द्वारा जारी चेतावनी को कंपनी के अनुपालन अधिकारी (CCO) को संबोधित किया गया था।
सेबी ने कहा कि उल्लंघन में एक “कॉन्ट्रा ट्रेड” शामिल था, जो तब होता है जब एक अंदरूनी सूत्र पिछले लेनदेन के छह महीने के भीतर एक ही सुरक्षा के शेयर खरीदता है या बेचता है, जो अल्पकालिक मुनाफा कमाने का इरादा रखता है।
