एक नियामक नोटिस के अनुसार, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने PwC और EY की स्थानीय इकाइयों के वर्तमान और पूर्व अधिकारियों पर यस बैंक द्वारा 2022 शेयर बिक्री से जुड़े अंदरूनी व्यापार नियमों का उल्लंघन करने का आरोप लगाया है।
सेबी द्वारा समीक्षा किए गए नोटिस के अनुसार, अमेरिकी निजी इक्विटी फर्म कार्लाइल ग्रुप और एडवेंट इंटरनेशनल के अधिकारियों पर अंदरूनी व्यापार नियमों का उल्लंघन करते हुए सौदे से संबंधित अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी साझा करने का भी आरोप लगाया गया। रॉयटर्स.
एडवेंट, कार्लाइल, ईवाई, पीडब्ल्यूसी, यस बैंक और सेबी ने टिप्पणी के अनुरोधों का जवाब नहीं दिया।
नवंबर में जारी नोटिस, जिसकी पहले रिपोर्ट नहीं की गई थी और सार्वजनिक नहीं है, में पीडब्ल्यूसी और ईवाई के दो अधिकारियों और परिवार के पांच अन्य सदस्यों और दोस्तों पर यस बैंक की 2022 शेयर पेशकश से पहले उसके शेयरों में व्यापार करके गैरकानूनी लाभ कमाने का आरोप लगाया गया है।
अधिकांश आरोपी व्यक्ति अभी भी अपनी-अपनी फर्मों में सेवारत हैं।
अप्रकाशित मूल्य-संवेदनशील जानकारी साझा की गई: सेबी
सेबी के नोटिस से पता चला कि कार्लाइल, एडवेंट, पीडब्ल्यूसी और ईवाई के भारतीय अधिकारियों ने अप्रकाशित मूल्य-संवेदनशील जानकारी साझा की, जिससे अन्य लोग जानकारी पर व्यापार कर सके। इसने यस बैंक के एक पूर्व बोर्ड सदस्य पर दूसरों को व्यापार करने में सक्षम बनाने के लिए मूल्य-संवेदनशील जानकारी साझा करने का भी आरोप लगाया।
नियामक का नोटिस जुलाई 2022 की शेयर पेशकश से पहले यस बैंक के शेयरों में उतार-चढ़ाव की जांच के बाद आया, जिसमें कार्लाइल और एडवेंट ने 1.1 बिलियन डॉलर में संयुक्त 10% हिस्सेदारी खरीदी थी।
29 जुलाई, 2022 को सौदे की घोषणा के एक दिन बाद बैंक के शेयर 6% अधिक खुले।
नोटिस का जवाब तैयार किया जा रहा है
जांच से परिचित दो लोगों के अनुसार, आरोपी व्यक्ति, अपनी कंपनियों के साथ, सेबी के नोटिस पर अपनी प्रतिक्रिया का मसौदा तैयार करने की प्रक्रिया में हैं, जिन्होंने मामले की संवेदनशीलता के कारण नाम बताने से इनकार कर दिया।
कारण बताओ नोटिस जांच पूरी होने के बाद सेबी का पहला कदम है, और इसका उद्देश्य आरोपी व्यक्तियों और संस्थाओं से प्रतिक्रिया मांगना है। यदि इसे बरकरार रखा जाता है, तो उन्हें भारतीय प्रतिभूति नियमों के तहत मौद्रिक दंड या प्रतिबंध का सामना करना पड़ सकता है।
दुर्लभ उदाहरण
नियामक कार्रवाई एक दुर्लभ उदाहरण है जिसमें वैश्विक सलाहकारों और निजी इक्विटी फर्मों के वरिष्ठ अधिकारियों पर पूंजी जुटाने के सौदे से जुड़े अंदरूनी व्यापार उल्लंघन का आरोप लगाया गया है।
यह कार्रवाई भारतीय कंपनियों द्वारा पूंजी जुटाने में तेज उछाल की पृष्ठभूमि में भी की गई है, जो वैश्विक निवेशकों को यू.एस. से दूर विविधता लाने के लिए आकर्षित कर रही है। बढ़े हुए भू-राजनीतिक तनाव के कारण।
नियामक ने पिछले कुछ वर्षों में बाजार में हेरफेर और अंदरूनी व्यापार पर सख्ती बढ़ा दी है। एक अन्य हालिया मामले में, सेबी ने धन उगाहने की प्रक्रिया के दौरान बैंक ऑफ अमेरिका की भारत इकाई द्वारा अंदरूनी व्यापार नियमों के उल्लंघन का आरोप लगाया है।
अप्रकाशित जानकारी पर व्यापार
नोटिस में कुल 19 व्यक्तियों पर अंदरूनी व्यापार नियम के उल्लंघन का आरोप लगाया गया है। उनमें से सात ने विशेषाधिकार प्राप्त जानकारी के आधार पर व्यापार किया और चार ने उन सूचनाओं को साझा किया। इसने कमजोर अनुपालन प्रक्रियाओं के लिए आठ PwC और EY अधिकारियों को नामित किया।
शेयर ऑफर से पहले, एडवेंट ने कर सलाहकार सेवाओं के लिए EY को नियुक्त किया और यस बैंक के प्रबंधन पर फर्म से प्रतिक्रिया मांगी। मूल्यांकन कार्य के संचालन के लिए यस बैंक द्वारा अलग से ईवाई मर्चेंट बैंकिंग सर्विसेज को नियुक्त किया गया था।
लगभग उसी समय, कर योजना और उचित परिश्रम के लिए कार्लाइल और एडवेंट द्वारा PwC को काम पर रखा गया था। सेबी ने पाया कि EY और PwC दोनों के अधिकारियों ने गोपनीयता मानदंडों का उल्लंघन किया, जिससे कुछ व्यक्तियों को पूंजी जुटाने से पहले यस बैंक के शेयरों का व्यापार करने की अनुमति मिली।
नोटिस के अनुसार, ईवाई यस बैंक को पर्याप्त रूप से व्यापक “प्रतिबंधित सूची” में रखने में विफल रहा, यह सूचीबद्ध कंपनियों की एक सूची है जिसमें किसी फर्म के अधिकारियों को व्यापार करने की अनुमति नहीं है।
नोटिस में कहा गया है कि लेन-देन में सीधे तौर पर शामिल कर्मचारियों को व्यापार करने से रोक दिया गया है, जबकि अन्य को संवेदनशील जानकारी तक संभावित पहुंच के बावजूद नहीं रोका गया है।
सेबी ने अपने नोटिस में कहा कि यह उस आवश्यकता का उल्लंघन है कि अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी तक पहुंच रखने वाले किसी भी व्यक्ति को व्यापार से पहले पूर्व-मंजूरी प्राप्त करनी होगी।
सेबी ने ईवाई इंडिया के अध्यक्ष और सीईओ राजीव मेमानी और कंपनी के मुख्य परिचालन अधिकारी से यह बताने के लिए कहा है कि जुर्माना क्यों नहीं लगाया जाना चाहिए, यह तर्क देते हुए कि ईवाई की आंतरिक व्यापार नीति नियमों का पालन नहीं करती है।
सेबी ने कहा, “उन सूचीबद्ध कंपनियों में व्यापार या निवेश पर कभी कोई प्रतिबंध नहीं लगाया गया, जिनके साथ ईवाई सलाहकार, परामर्श, मूल्यांकन, निवेश बैंकिंग या कॉर्पोरेट वित्त सेवाओं (ऑडिट के अलावा) के लिए जुड़ा हुआ था।”
पीडब्ल्यूसी के मामले में, सेबी ने कहा कि फर्म के पास सलाहकार और परामर्श ग्राहकों के लिए “प्रतिबंधित स्टॉक सूची” नहीं थी।
नोटिस में आरोप लगाया गया है कि पीडब्ल्यूसी के आंतरिक प्रोटोकॉल के तहत किसी कर्मचारी द्वारा पहली बार कंपनी के शेयर खरीदने और उन्हें बेचने पर खुलासा करने की आवश्यकता होती है, सेबी ने कहा कि यह प्रथा यस बैंक मामले में बाद के ट्रेडों को रिपोर्ट न किए जाने की अनुमति देती है।
भारत में पीडब्ल्यूसी के मुख्य उद्योग अधिकारी अर्नब बसु और दो पूर्व अधिकारियों को भी नियामक ने फर्म में पर्याप्त आचार संहिता ढांचे को लागू करने में विफल रहने के लिए जवाब देने के लिए कहा है।
श्री मेमानी और श्री बासु दोनों, जिन पर नियामक द्वारा किसी भी गलत काम का आरोप नहीं लगाया गया है, ने अपनी कंपनी के प्रवक्ताओं को भेजे गए टिप्पणी के अनुरोधों का जवाब नहीं दिया।
प्रकाशित – 23 जनवरी, 2026 02:40 अपराह्न IST