बाजार नियामक भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने बैंक ऑफ अमेरिका (बोफा) इकाई पर 2024 शेयर बिक्री में अंदरूनी व्यापार नियमों का उल्लंघन करने और आंतरिक “चीनी दीवारों” को तोड़ने का आरोप लगाया है, एक नोटिस में दिखाया गया है।
सेबी का नोटिस मार्च 2024 में आदित्य बिड़ला सन लाइफ एसेट मैनेजमेंट (एबीएसएल एएमसी) की स्टॉक बिक्री के प्रबंधन में बैंक की घरेलू प्रतिभूति इकाई के आचरण की जांच के बाद आया।
जांच में पाया गया कि बैंक की डील टीम ने शेयर बिक्री पर अप्रकाशित मूल्य-संवेदनशील जानकारी रखते हुए, संभावित निवेशकों से “प्रत्यक्ष/अप्रत्यक्ष” संपर्क किया, नोटिस में कहा गया है, जो सार्वजनिक नहीं है और रॉयटर्स द्वारा इसकी समीक्षा की गई है।
30 अक्टूबर की तारीख वाले नोटिस में कहा गया है कि डील टीम के अनुरोध पर, बैंक की ब्रोकिंग शाखा, अनुसंधान टीम और एशिया-प्रशांत सिंडिकेट टीम निवेशकों तक पहुंची और मूल्यांकन रिपोर्ट और अन्य गोपनीय विवरण साझा किए।
सेबी ने कहा, “यह आचरण ब्रोकिंग/अनुसंधान हथियारों के साथ चीनी दीवारों को बनाए रखने में (बैंक की) डील टीम की विफलता को उजागर करता है, जिससे गोपनीय जानकारी और आंतरिक नियंत्रण को सुरक्षित रखने पर असर पड़ता है।”
‘दबाए गए भौतिक तथ्य’
इसमें कहा गया है कि बैंक ने महत्वपूर्ण तथ्यों को छुपाया और जांच के दौरान गलत बयान दिए।
बैंक ऑफ अमेरिका और सेबी ने रॉयटर्स के ईमेल प्रश्नों का जवाब नहीं दिया।
वॉल स्ट्रीट जर्नल मामले से परिचित लोगों का हवाला देते हुए सबसे पहले बैंक को सेबी नोटिस की सूचना दी गई।
मामले की प्रत्यक्ष जानकारी रखने वाले एक सूत्र ने बताया कि बैंक ने दोष स्वीकार किए बिना आरोपों का निपटारा करने के लिए सेबी के पास एक आवेदन दायर किया है। सूत्र ने कहा, आवेदन की समीक्षा चल रही है, जिसने मुद्दे की संवेदनशील प्रकृति के कारण नाम न छापने की शर्त पर बात की।
मामला पहली बार 2024 में एक व्हिसलब्लोअर शिकायत के माध्यम से सामने आया, जिसके कारण आंतरिक बैंक जांच हुई और वरिष्ठ अधिकारियों को बाहर कर दिया गया।
निवेशकों के साथ अनुचित संपर्क?
सेबी के नोटिस में तीन निवेशकों के साथ बैंक की बातचीत का हवाला दिया गया है: एचडीएफसी लाइफ, भारत की दूसरी सबसे बड़ी निजी बीमा कंपनी; नोर्गेस बैंक, नॉर्वे का केंद्रीय बैंक, और एनाम होल्डिंग्स, एक भारतीय निवेश फर्म।
भारतीय अंदरूनी व्यापार नियम, कई अन्य देशों की तरह, एक निवेश बैंक को लेनदेन का प्रबंधन करने के लिए नियुक्त किए जाने के बाद डील टीम के बाहर के कर्मचारियों के साथ वैध उद्देश्य के बिना मूल्य-संवेदनशील जानकारी साझा करने से रोकते हैं।
सेबी ने कहा कि इस मामले में बैंक की अनुसंधान, ब्रोकिंग और एशिया-प्रशांत टीमों ने 28 फरवरी, 2024 को लेनदेन के प्रबंधन के लिए बैंक को नियुक्त किए जाने के बाद और 18 मार्च को शेयर बिक्री की औपचारिक घोषणा से पहले निवेशकों से प्रतिक्रिया मांगी थी, जिसे उसने नियमों का उल्लंघन बताया था।
नोटिस ऐसे ही एक उदाहरण का हवाला देता है जहां डील टीम ने ब्रोकिंग शाखा से एबीएसएल एएमसी और उसके प्रायोजक, आदित्य बिड़ला ग्रुप के लिए शेयर बिक्री में संभावित निवेशक एनाम होल्डिंग्स को एक मूल्यांकन रिपोर्ट प्रदान करने के लिए कहा, जिसकी कीमत 177 मिलियन डॉलर थी।
एक अन्य उदाहरण में, डील टीम ने हांगकांग में एपीएसी सिंडिकेट टीम से – जो डील टीम का हिस्सा नहीं है – पेशकश में उसकी रुचि पर नोर्गेस बैंक से प्रतिक्रिया लेने का अनुरोध किया।
सेबी ने कहा, ”इस तरह, एबीएसएल एएमसी के साथ लेनदेन से संबंधित जानकारी को (बैंक) द्वारा ‘जानने की जरूरत’ के आधार पर नहीं संभाला गया था,” उन्होंने कहा कि ब्रोकिंग, रिसर्च और सिंडिकेट टीमों ने डील टीम की ओर से काम किया।
नोटिस में किसी भी बातचीत में विशिष्ट मूल्य-संवेदनशील जानकारी के आदान-प्रदान का सबूत नहीं दिया गया।
एचडीएफसी लाइफ, नोर्गेस बैंक और एनाम होल्डिंग्स ने ईमेल से पूछे गए सवालों का जवाब नहीं दिया। एबीएसएल एएमसी ने भी कोई जवाब नहीं दिया.
रेगस्ट्रीट लॉ के सीनियर पार्टनर सुमित अग्रवाल ने कहा, “यह मामला क्लासिक इनसाइडर ट्रेडिंग की तरह कम और आंतरिक-नियंत्रण विफलता की तरह अधिक दिखता है, जो गंभीर नियामक कार्रवाई को आकर्षित कर सकता है।”
बातचीत के मामले में बैंक फ्लॉप: सेबी
सेबी के नोटिस में कहा गया है कि उसके सवालों के जवाब में, बैंक ने शुरू में शेयर बिक्री के संबंध में निवेशकों के साथ किसी भी बैठक या संचार से इनकार किया और कहा कि उसकी आंतरिक कानूनी समीक्षा में भारतीय नियमों का कोई उल्लंघन नहीं पाया गया।
नोटिस में कहा गया है कि बैंक ने दावा किया कि निवेशकों की प्रतिक्रिया सामान्य थी और शेयर बिक्री के प्रबंधन के लिए उसकी नियुक्ति से पहले की थी।
इसमें कहा गया है कि सेबी ने एचडीएफसी लाइफ और एनम के जवाबों के साथ बैंक का सामना करने के बाद ही शेयर बिक्री के बारे में संभावित निवेशकों के साथ बातचीत को स्वीकार किया।
नोटिस में कहा गया है कि बैंक ने सेबी को बताया कि तीन अधिकारियों को संभावित निवेशकों के साथ बैठक के लिए मंजूरी नहीं लेने और जांच में बाधा डालने के लिए आंतरिक प्रोटोकॉल का उल्लंघन करने के लिए नवंबर 2024 में इस्तीफा देने या छोड़ने के लिए कहा गया था, न कि प्रतिभूति कानूनों का उल्लंघन करने के लिए।
नोटिस में कहा गया है, ”बैंक ने सेबी को जानकारी देते समय असत्य बयान देने या महत्वपूर्ण तथ्यों को दबाने की कोशिश की।”
प्रकाशित – 08 जनवरी, 2026 11:26 पूर्वाह्न IST